Lors de leurs vérifications des sanctions, de nombreuses entreprises suisses se concentrent d’abord sur les données du SECO ou sur des sources internationalement connues comme l’OFAC et les Nations Unies. La liste britannique des sanctions est en revanche parfois négligée.
Depuis la sortie du Royaume-Uni de l’Union européenne, le pays dispose d’un régime de sanctions autonome. La UK Sanctions List contient les personnes, organisations et navires désignés par le Royaume-Uni et est publiée par le Foreign, Commonwealth & Development Office.
Pour les entreprises suisses, la liste peut être pertinente notamment lorsque des clients, des fournisseurs, des banques, des flux de paiement ou d’autres relations d’affaires présentent un lien avec le Royaume-Uni.
Qu’est-ce que la UK Sanctions List ?
La UK Sanctions List est la publication britannique officielle des inscriptions de sanctions au titre du Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018. Elle contient des personnes, organisations et navires désignés ou spécifiés qui peuvent être soumis à des mesures de sanctions britanniques.
Le gouvernement britannique met la liste à disposition sous plusieurs formats, notamment sous forme d’application web consultable ainsi que de fichiers XML, CSV, HTML, PDF, ODS et texte.
Depuis le 28 janvier 2026, la UK Sanctions List est la seule source officielle pour l’ensemble des désignations de sanctions britanniques. L’ancienne OFSI Consolidated List of Asset Freeze Targets n’est plus mise à jour.
Qui publie et gère la liste ?
La UK Sanctions List est publiée par le Foreign, Commonwealth & Development Office, en abrégé FCDO. Selon le type de sanction, d’autres autorités britanniques participent à la mise en œuvre, à la surveillance, à l’octroi d’autorisations ou à l’exécution.
Pour la recherche et l’appréciation professionnelle, il est déterminant d’utiliser la UK Sanctions List actuelle et non une copie périmée de l’ancienne liste de l’OFSI.
Quelles entités peuvent figurer sur la liste ?
La liste britannique officielle peut contenir différents types d’inscriptions :
- des personnes physiques ;
- des entreprises et d’autres organisations ;
- des navires, c’est-à-dire des « vessels » spécifiés ;
- d’autres entités, dans la mesure où elles sont désignées ou spécifiées selon les règles britanniques applicables.
En outre, les interdictions prévues par le droit britannique peuvent aussi concerner des entreprises non expressément inscrites sur la liste lorsqu’elles sont détenues ou contrôlées par une personne désignée. Une simple recherche par nom ne reflète donc pas complètement les questions de propriété et de contrôle.
Quelles informations une inscription peut-elle contenir ?
Selon l’inscription, les indications suivantes notamment peuvent être disponibles :
- numéro de référence ou d’identification britannique unique ;
- nom principal et alias ;
- formes du nom en caractères non latins ;
- type d’entité, par exemple personne, organisation ou navire ;
- date et lieu de naissance ;
- nationalité ;
- adresses ;
- indications relatives au passeport ou à l’identité ;
- régime de sanctions ;
- date de la désignation ;
- mesures de sanctions applicables ;
- motifs britanniques de l’inscription, appelés Statement of Reasons ;
- autres informations descriptives.
Ces indications complémentaires sont importantes, car les noms seuls ne suffisent régulièrement pas à identifier une personne ou une organisation de manière univoque.
Quels types de sanctions britanniques existe-t-il ?
Le Royaume-Uni peut prévoir différentes mesures de sanctions. Il s’agit notamment des suivantes :
- sanctions financières, y compris blocages d’avoirs ;
- sanctions commerciales et embargos sur les armes ;
- mesures de transport pour les navires et les aéronefs ;
- sanctions en matière d’entrée et de voyage ;
- interdictions d’exercer les fonctions de dirigeant ;
- autres restrictions propres à chaque programme.
Les mesures qui s’appliquent à une inscription donnée résultent du régime de sanctions concerné et de ses bases juridiques.
Pourquoi la liste de sanctions britannique peut-elle concerner les entreprises suisses ?
Un siège en Suisse n’exclut pas à lui seul un lien avec les sanctions britanniques. La pertinence peut apparaître notamment dans les cas suivants :
- clients ou fournisseurs au Royaume-Uni ;
- sociétés mères, filiales ou sociétés de participation britanniques ;
- paiements effectués par des banques ou des prestataires de services financiers britanniques ;
- financements, assurances ou investissements présentant un lien avec le Royaume-Uni ;
- chaînes d’approvisionnement avec des intermédiaires britanniques ;
- contrats soumis au droit britannique ;
- relations d’affaires avec des personnes ou des organisations figurant sur la UK Sanctions List.
Savoir si et quelles dispositions britanniques s’appliquent dans un cas donné ne peut pas se déduire d’une seule correspondance avec la liste. La portée juridique concrète dépend des faits et des ordres juridiques concernés.
Pourquoi le Royaume-Uni, le SECO, l’OFAC et l’ONU diffèrent-ils ?
Les régimes de sanctions poursuivent en partie des objectifs similaires, mais ne sont pas identiques. Une personne ou une organisation peut figurer sur la UK Sanctions List sans apparaître en même temps sur toutes les autres listes.
Pour les entreprises actives à l’international, il peut donc être judicieux d’examiner plusieurs sources en parallèle. Les sources proposées par sanctioncheck.ch figurent sur la page d’accueil ; le rapport de vérification PDF indique l’état des données des sources tel qu’enregistré au moment de la vérification.
Que signifie une correspondance ?
Une correspondance signifie d’abord seulement qu’il existe une concordance possible entre le terme recherché et une inscription. Elle ne confirme pas encore que la personne ou l’organisation recherchée est effectivement identique à l’inscription.
Pour l’appréciation, il convient notamment de comparer :
- le nom complet et les alias connus ;
- la date et le lieu de naissance ;
- la nationalité ;
- l’adresse ou le siège ;
- les indications relatives à l’entreprise et au contrôle ;
- les numéros de référence et les documents d’identité ;
- le régime de sanctions et le Statement of Reasons.
Que sont les faux positifs ?
Un faux positif est une concordance possible qui, après un examen approfondi, se révèle être une homonymie ou une autre fausse alerte.
Les faux positifs résultent notamment de noms courants, de graphies différentes, de translittérations divergentes, de données de départ incomplètes ou de dénominations d’entreprises similaires.
Un résultat possible ne devrait donc ni être ignoré ni être traité automatiquement comme une sanction confirmée.
Comment examiner une correspondance possible ?
- Documenter le résultat de la recherche et le moment de la vérification.
- Comparer des éléments d’identification supplémentaires avec l’inscription.
- En cas de concordance sérieuse, consulter l’inscription dans la UK Sanctions List officielle.
- Tenir compte des rapports de propriété et de contrôle dans la mesure où ils sont pertinents pour le cas concret.
- Faire appel aux services spécialisés internes ou à des conseils externes lorsque l’identité ou les conséquences restent incertaines.
- Consigner la décision et sa motivation de manière traçable.
Quand une vérification britannique est-elle judicieuse ?
Les moments typiques sont les suivants :
- avant l’entrée en relation d’affaires ;
- avant des paiements ou des livraisons présentant un lien avec le Royaume-Uni ;
- lors de l’engagement de nouveaux fournisseurs ou partenaires commerciaux ;
- en cas de modification de la structure de propriété ou de contrôle ;
- lors de vérifications répétées périodiques, fondées sur les risques ;
- en cas d’indices concrets d’une éventuelle désignation britannique.
Comme la liste est mise à jour en continu, une vérification ne décrit toujours que la situation au moment où elle est effectuée. Une introduction au déroulement est proposée dans l’article Qu’est-ce que la vérification des listes de sanctions ?
La liste britannique suffit-elle à elle seule ?
Pour les entreprises suisses, la UK Sanctions List ne constitue en général qu’une partie des sources pertinentes. Selon le modèle d’affaires, les données suisses du SECO, les listes de l’OFAC et la liste récapitulative du Conseil de sécurité de l’ONU peuvent également être pertinentes.
Une couverture plus large des sources réduit le risque de négliger une inscription, mais ne remplace pas l’appréciation professionnelle du résultat concret.
Pourquoi la documentation est-elle importante ?
Une documentation traçable montre quelles indications ont été vérifiées, à quel moment et par rapport à quelles sources.
Il est judicieux de documenter notamment :
- la date et l’heure ;
- le nom ou la raison sociale vérifiés ;
- les sources prises en compte ;
- les correspondances possibles affichées ;
- les éléments d’identification comparés ;
- l’appréciation et la base de la décision.
Un rapport de vérification documente l’état de la recherche à ce moment-là, mais ne constitue ni une garantie de l’exhaustivité de données externes ni une appréciation juridique.
Comment sanctioncheck.ch vous aide-t-il ?
sanctioncheck.ch permet de comparer de manière centralisée des personnes et des organisations avec les sources de sanctions disponibles sur la plateforme au moment de la vérification. Le rapport de vérification PDF indique l’état des données des sources tel qu’enregistré au moment de la vérification.
Les correspondances possibles sont affichées avec les informations complémentaires disponibles. Les résultats de recherche peuvent être documentés dans un rapport de vérification PDF et retrouvés dans l’historique des recherches.
Le service soutient le processus de vérification, mais ne remplace pas une appréciation juridique ou professionnelle individuelle.
Conclusion
Depuis le 28 janvier 2026, la UK Sanctions List est la seule source officielle pour l’ensemble des désignations de sanctions britanniques. Elle contient des personnes, des organisations et des navires qui peuvent être soumis à des mesures de sanctions britanniques.
Pour les entreprises suisses, elle peut être pertinente notamment pour les clients, les fournisseurs, les banques, les contrats ou les flux de paiement présentant un lien avec le Royaume-Uni.
Une correspondance dans la recherche n’est pas encore une identité confirmée. La comparaison d’éléments supplémentaires, la consultation de la source officielle et une documentation traçable de l’appréciation restent déterminantes.