Was bedeutet OFAC?
OFAC steht für Office of Foreign Assets Control und ist eine Behörde des US-Finanzministeriums.
Was ist die OFAC-Sanktionsliste?
OFAC verwaltet verschiedene Programme. Die bekannteste Liste ist die SDN List, die Personen, Unternehmen, Organisationen und weitere Einheiten enthalten kann.
Warum betrifft OFAC Schweizer Unternehmen?
Berührungspunkte entstehen insbesondere durch US-Dollar-Zahlungen, internationale Banken, amerikanische Geschäftspartner und globale Lieferketten.
Welche Informationen enthält ein Eintrag?
Je nach Datensatz können Namen, Aliase, Geburtsdaten, Nationalitäten, Anschriften, Programme und Referenznummern enthalten sein.
Treffer und False Positives
Ein Treffer ist keine Bestätigung. Ähnliche Namen, unterschiedliche Schreibweisen und Transliteration führen zu Fehlalarmen.
Reicht OFAC allein?
Für Schweizer Unternehmen werden häufig zusätzlich SECO, UK und UN berücksichtigt.
Wann und wen prüfen?
Vor Kunden-, Lieferanten- und internationalen Geschäftsbeziehungen sowie bei periodischen Kontrollen. Auch wirtschaftlich Berechtigte und Kontrollpersonen können relevant sein.
Dokumentation
Prüfzeitpunkt, Quelle, Suchbegriff, Ergebnis und Ausschlussbegründung sollten dokumentiert werden.
Fazit
OFAC ist auch ausserhalb der USA eine wichtige Informationsquelle. Die konkrete rechtliche Relevanz hängt vom jeweiligen Bezug und Geschäftsmodell ab.