Che cosa significa OFAC?
OFAC sta per Office of Foreign Assets Control ed è un’autorità del Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti.
Cos’è la lista di sanzioni dell’OFAC?
L’OFAC gestisce diversi programmi. La lista più nota è la SDN List, che può contenere persone, imprese, organizzazioni e altre entità.
Perché l’OFAC riguarda le imprese svizzere?
I punti di contatto nascono in particolare da pagamenti in dollari statunitensi, banche internazionali, partner commerciali americani e catene di fornitura globali.
Quali informazioni contiene una voce?
A seconda della serie di dati possono essere contenuti nomi, alias, date di nascita, nazionalità, indirizzi, programmi e numeri di riferimento.
Corrispondenze e falsi positivi
Una corrispondenza non è una conferma. Nomi simili, grafie diverse e traslitterazioni portano a falsi allarmi.
L’OFAC da sola è sufficiente?
Per le imprese svizzere vengono spesso considerate anche SECO, UK e ONU. In presenza di un riferimento all’UE può essere rilevante inoltre la lista di sanzioni dell’UE.
Quando e chi verificare?
Prima di relazioni con clienti, fornitori e partner internazionali nonché in occasione di controlli periodici. Possono essere rilevanti anche gli aventi economicamente diritto e le persone che esercitano il controllo. Lo svolgimento di una verifica è spiegato nell’articolo Cos’è la verifica delle liste di sanzioni?
Documentazione
Momento della verifica, fonte, termine di ricerca, risultato e motivazione dell’esclusione dovrebbero essere documentati.
Conclusione
L’OFAC è una fonte di informazioni importante anche al di fuori degli Stati Uniti. La rilevanza giuridica concreta dipende dal rispettivo collegamento e dal modello di business.