Introduzione
Non esiste un’unica lista di sanzioni determinante a livello mondiale. La rilevanza dipende da modello di business, struttura della clientela, canali di pagamento e relazioni internazionali.
Perché esistono le liste di sanzioni?
Servono ad attuare sanzioni economiche e politiche e possono comprendere blocchi patrimoniali, divieti di pagamento, di commercio o di investimento.
SECO
La SECO è il riferimento nazionale centrale per le imprese svizzere e, in linea di principio, dovrebbe essere considerata nei processi di verifica svizzeri.
OFAC
L’OFAC può essere rilevante nei pagamenti in dollari statunitensi, con banche statunitensi, controparti americane e catene di fornitura internazionali.
Regno Unito
La UK Sanctions List è una fonte autonoma e può essere importante in presenza di clienti, fornitori e relazioni finanziarie britannici.
Nazioni Unite
Le sanzioni dell’ONU hanno rilevanza internazionale e costituiscono spesso la base delle attuazioni nazionali.
Perché più liste?
Una persona o un’organizzazione può comparire in una lista senza essere inserita in altre. Più fonti aumentano la copertura. Un esempio è la lista di sanzioni dell’UE, che può essere rilevante nelle relazioni d’affari con riferimento all’UE e non deve necessariamente coincidere con le liste di SECO e OFAC.
Quando e chi verificare?
Prima di nuove relazioni d’affari, in caso di cambiamenti e periodicamente. Oltre alle società possono essere rilevanti gli aventi economicamente diritto, i membri del consiglio di amministrazione e le persone che esercitano il controllo. Un’introduzione è offerta dall’articolo Cos’è la verifica delle liste di sanzioni?
Conclusione
Per molte imprese svizzere SECO, OFAC, UK e ONU costituiscono una base solida. La scelta concreta rimane orientata al rischio.