Cos’è la verifica delle liste di sanzioni?

Un nuovo cliente dall’estero, un fornitore in un Paese terzo, un pagamento insolito: in tali situazioni si pone una domanda semplice. Una delle persone o delle società coinvolte è interessata da sanzioni? La verifica delle liste di sanzioni è il mezzo consueto per chiarire sistematicamente questa domanda prima di concludere o proseguire un’operazione.

Questo articolo è l’introduzione al tema per tutti coloro che vogliono verificare partner commerciali. Spiega che cosa viene verificato, quali liste hanno un ruolo per le imprese svizzere, come si valutano le possibili corrispondenze, che cosa è prescritto dalla legge e che cosa è prassi, e dove una verifica delle liste di sanzioni raggiunge i suoi limiti, ad esempio nelle operazioni di esportazione. Per le singole liste trovate articoli di approfondimento, ciascuno con il relativo collegamento.

In breve: cos’è una verifica delle liste di sanzioni?

Una verifica delle liste di sanzioni confronta nomi e altri elementi identificativi di persone, imprese o organizzazioni con liste di sanzioni, ad esempio con le liste della SECO, dell’UE o dell’ONU. Una corrispondenza è dapprima soltanto un’indicazione di verifica: mostra una possibile coincidenza, ma non conferma che si tratti della stessa persona. Se una corrispondenza sia fondata, quali disposizioni si applichino nel caso singolo e come proseguire l’operazione deve essere valutato sotto il profilo specialistico e documentato in modo comprensibile.

Avvertenza: questo contributo ha scopo di informazione generale e non costituisce consulenza legale. Editrice: Daniba Services GmbH, gestore di sanctioncheck.ch (Note legali). Stato della verifica giuridica: 12 ottobre 2026. Le fonti sono elencate in fondo. Dove qualcosa è prescritto dalla legge è indicato il riferimento; tutto il resto è contrassegnato come prassi o inquadramento.

L’essenziale in sintesi

• Una verifica delle liste di sanzioni è più di una ricerca di nomi: confronta nomi, nomi alias e altri elementi e valuta le possibili corrispondenze.
• Una coincidenza di nome non è ancora una corrispondenza confermata.
• Per le imprese svizzere il punto di partenza è la situazione giuridica svizzera: la legge sugli embarghi e le ordinanze del Consiglio federale, eseguite dalla SECO. Secondo la SECO, le sanzioni di Paesi terzi non hanno in linea di principio effetto diretto in Svizzera, e le sanzioni dell’UE non si applicano automaticamente.
• Quanto una lista sia rilevante dipende dall’operazione e dal suo collegamento. Le liste estere possono essere rilevanti nella pratica, ad esempio a causa di banche, canali di pagamento o contratti.
• Nelle fonti verificate per questo articolo non si trova alcuna prescrizione generale su quali liste debbano essere verificate e in quale forma. Secondo la SECO, la responsabilità del rispetto delle sanzioni spetta alle imprese.
• Una verifica delle liste di sanzioni non è una verifica del controllo delle esportazioni: merce, Paese di destinazione, utilizzo finale ed embargo sono questioni a sé.
• Una verifica documentata crea tracciabilità. Il software supporta, ma non sostituisce la valutazione specialistica.

Perché esistono le liste di sanzioni?

Le sanzioni sono misure coercitive con cui Stati o comunità di Stati reagiscono a determinati comportamenti. In Svizzera la base giuridica è la legge sugli embarghi. Essa autorizza il Consiglio federale ad adottare tali misure, secondo le indicazioni della SECO ad esempio sanzioni finanziarie, restrizioni commerciali, divieti di viaggio o il blocco di valori patrimoniali. La SECO è competente per l’esecuzione e la sorveglianza.

Affinché sia chiaro chi è colpito da una misura, persone, imprese e organizzazioni sono elencate per nome. Le Nazioni Unite tengono a tal fine una «Consolidated List», che contiene tutte le persone ed entità nei cui confronti il Consiglio di sicurezza ha adottato misure. La Commissione europea tiene un elenco consolidato di persone, gruppi e organizzazioni soggetti a sanzioni finanziarie dell’UE. Una voce non significa automaticamente che qualcuno sia stato condannato penalmente.

Che cosa significa un inserimento in lista per le imprese?

Che cosa comporti concretamente un inserimento in lista è disciplinato dal rispettivo regime di sanzioni. Come esempio serve l’Ordinanza che istituisce provvedimenti in relazione alla situazione in Ucraina (SR 946.231.176.72, stato al 1° settembre 2026): secondo questa, fondi e risorse economiche che si trovano in proprietà o sotto il controllo delle persone, imprese e organizzazioni elencate sono bloccati. È vietato trasferire loro fondi o mettere a loro disposizione, direttamente o indirettamente, fondi e risorse economiche. Chi detiene o amministra fondi che si presume rientrino nel blocco deve comunicarlo senza indugio alla SECO. Le violazioni sono punite secondo la legge sugli embarghi e perseguite dalla SECO (art. 15, 16 e 32 dell’ordinanza).

Queste regole valgono per il regime citato. Altri regimi di sanzioni possono discostarsene. Per un caso concreto è quindi determinante la rispettiva ordinanza.

Proprietà e controllo

Secondo la SECO, in caso di blocco patrimoniale la proprietà civilistica rimane in linea di principio alla persona interessata. Viene bloccato l’uso: l’Ordinanza che istituisce provvedimenti in relazione alla situazione in Ucraina intende per blocco dei fondi l’impedimento di qualsiasi azione che consenta l’amministrazione o l’uso dei fondi (art. 1). Essa comprende espressamente anche le imprese che si trovano in proprietà o sotto il controllo di persone elencate (art. 15 cpv. 1 lett. c). La situazione giuridica varia a seconda dello Stato: l’autorità statunitense OFAC applica, secondo la sua FAQ 398, una «regola del 50 per cento» che si basa solo sulla proprietà, non sul controllo. Per l’UE e il Regno Unito questa questione non è stata verificata per questo articolo. Per la pratica ciò significa: chi confronta solo la parte contrattuale diretta potrebbe non vedere tutto ciò che può essere rilevante per l’operazione.

Che cosa viene verificato in una verifica delle liste di sanzioni?

Chi vuole verificare imprese o persone rispetto a liste di sanzioni ha bisogno di indicazioni sui partecipanti a un’operazione. A seconda del caso ne fanno parte:

• Persone fisiche: nome completo, data di nascita, nazionalità, indirizzo.
• Imprese e organizzazioni: ragione sociale, denominazioni precedenti e alternative, sede, dati di registrazione.
• Nomi alias e varianti di grafia: nelle liste i nomi sono spesso riportati in più grafie, anche in altri alfabeti.
• Altri elementi identificativi: ad esempio indicazioni sui documenti d’identità, se note.
• Aventi economicamente diritto o persone che esercitano il controllo: nella misura in cui sia necessario nel caso concreto.

Un’affermazione generalizzata secondo cui debbano sempre essere verificati tutti gli organi, i collaboratori o i finanziatori non può essere dedotta dalle fonti verificate. Quanto ampia sia la cerchia è una decisione basata sul rischio dell’impresa. Per gli intermediari finanziari assoggettati alla legge sul riciclaggio di denaro (LRD), l’accertamento dell’avente economicamente diritto è un obbligo di diligenza a sé (art. 4 LRD). La soglia del 25 per cento citata nella LRD (art. 2a cpv. 3 LRD) è una definizione della legge sul riciclaggio di denaro e non una soglia generale del diritto delle sanzioni.

Quali liste di sanzioni hanno un ruolo per le imprese svizzere?

Le liste non coincidono. Provengono da enti diversi, si basano su basi giuridiche diverse e, anche all’interno di una lista, a seconda del regime valgono criteri e misure diversi. Una persona può figurare in una lista senza comparire in un’altra.

Per le imprese svizzere il punto di partenza è la situazione giuridica svizzera. Secondo la SECO, le misure di sanzione di Paesi terzi non hanno in linea di principio effetto diretto in Svizzera. Le liste estere possono tuttavia essere rilevanti nella pratica a causa del collegamento con l’operazione, dei canali di pagamento, delle banche coinvolte, dei rapporti contrattuali o di direttive interne. Ciò non rende queste sanzioni diritto svizzero. Una panoramica sulla scelta delle liste è offerta dall’articolo Quali liste di sanzioni sono rilevanti per le imprese svizzere?

Chi vuole verificare la lista di sanzioni della Svizzera utilizza la ricerca dei destinatari di sanzioni della SECO (verifica della lista di sanzioni della SECO). La SECO raccomanda inoltre di abbonarsi al servizio di notizie sulle modifiche.

Chi dovrebbe verificare le liste di sanzioni?

Un obbligo di verifica legale generale per tutte le imprese non è provato nelle fonti verificate. Sono decisivi il modello di business e il rischio. Tipicamente i seguenti gruppi si confrontano con la questione:

• imprese attive a livello internazionale ed esportatori;
• imprese commerciali e logistiche con catene di fornitura e pagamenti transfrontalieri;
• intermediari finanziari;
• fiduciari e determinati consulenti;
• imprese immobiliari;
• imprese con strutture proprietarie complesse o pagamenti transfrontalieri;
• responsabili della compliance, direzioni e uffici legali competenti per la compliance in Svizzera.

Per gli intermediari finanziari assoggettati alla LRD la legge prevede che adottino le misure organizzative necessarie per prevenire il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo nonché le violazioni delle misure coercitive ai sensi della legge sugli embarghi (art. 8 LRD). Dal 1° ottobre 2026 una regola corrispondente vale per determinati consulenti (art. 8d LRD). Come siano fatte tali misure, la legge non lo prescrive nel dettaglio. Per la situazione nelle operazioni su fondi si veda Verifica delle liste di sanzioni nelle transazioni immobiliari.

Per tutte le altre imprese vale, secondo le indicazioni della SECO, che è in linea di principio loro responsabilità rispettare le sanzioni e informarsi sulle modifiche. Le violazioni possono avere conseguenze penali.

Quando dovrebbe avvenire una verifica?

Quando verificare è una decisione basata sul rischio. Come prassi aziendale si prestano i seguenti momenti:

• prima dell’avvio di una relazione d’affari rilevante;
• prima di una transazione rilevante per il rischio;
• in caso di modifiche di proprietà o di controllo;
• in presenza di nuovi indizi di rischio;
• nelle relazioni d’affari di lunga durata, di nuovo, se opportuno.

Una frequenza di verifica fissa non è provata nelle fonti verificate; l’articolo non ne indica quindi alcuna. Per gli intermediari finanziari la LRD collega la frequenza dei controlli e l’aggiornamento dei documenti al rischio della controparte (art. 6 cpv. 1 e art. 7 cpv. 1bis LRD). Il fatto che le liste cambino è un motivo per non considerare le verifiche come durevolmente sufficienti: la lista dell’ONU e quella del Regno Unito indicano nelle rispettive pagine la data dell’ultimo aggiornamento.

Come si svolge una verifica delle liste di sanzioni?

Nella quotidianità si incontrano diversi termini per la stessa procedura: verifica delle sanzioni, screening delle sanzioni e, in inglese, «sanctions check» o «sanctions screening». Si parla di «global sanctions check» per lo più quando vengono confrontate congiuntamente liste di più Stati od organizzazioni. «Global» non significa in tal caso una copertura completa garantita di tutti gli ordinamenti giuridici, liste e restrizioni commerciali.

Lo svolgimento seguente è un orientamento aziendale, non una prescrizione procedurale legale:

1. Determinare partecipanti e scopo della verifica: chi partecipa alla relazione d’affari o alla transazione e perché si verifica?
2. Rilevare i dati identificativi: nomi, varianti di grafia, date di nascita, sede e altri elementi.
3. Determinare le liste rilevanti: in base al collegamento con l’operazione e al rischio.
4. Confrontare nomi ed elementi identificativi.
5. Verificare le possibili corrispondenze: confrontare gli elementi, esaminare la fonte dell’inserimento in lista.
6. Documentare la decisione: risultato, motivazione, servizio responsabile.
7. Se del caso, scalare internamente e coinvolgere una consulenza specializzata.

Ricerca esatta e ricerca approssimata

Una ricerca esatta trova voci il cui nome corrisponde al termine di ricerca. È rapida, ma trascura le varianti. Le liste riportano spesso i nomi in più grafie, in alfabeto latino e in altri alfabeti. A seconda della traslitterazione le stesse persone possono essere scritte in modo diverso. Anche refusi, parti del nome invertite o titoli modificano il risultato.

Una ricerca approssimata (fuzzy matching) trova anche grafie simili. Ciò riduce il rischio di trascurare una voce. Il prezzo è che vengono visualizzate più corrispondenze che, a un esame accurato, si rivelano somiglianze di nome (falsi positivi). Quanto più ampia è la somiglianza ammessa, tanto più falsi allarmi sono da attendersi. Inversamente, nemmeno una ricerca approssimata può coprire ogni variante di grafia. Un risultato di verifica senza corrispondenze è quindi sempre un’affermazione sul confronto al momento della verifica, non sulla persona nel suo complesso.

Che cos’è una possibile corrispondenza?

Una possibile corrispondenza (anche possibile corrispondenza con una lista di sanzioni) è una coincidenza o somiglianza tra il termine di ricerca e una voce della lista. È un’indicazione di verifica:

• Il nome da solo spesso non basta per identificare una persona o un’organizzazione.
• Devono essere confrontati ulteriori elementi: data e luogo di nascita, nazionalità, indirizzo o sede, dati di registrazione, funzione e motivazione dell’inserimento in lista.
• La possibile coincidenza e il confronto dovrebbero essere documentati.
• Una corrispondenza non dovrebbe essere né approvata né scartata in modo automatizzato.
• In caso di incertezza è opportuno un chiarimento specialistico e, se del caso, giuridico.

La LRD conosce espressamente la somiglianza in un contesto ristretto: gli intermediari finanziari devono chiarire i retroscena quando dati di una controparte o di un avente economicamente diritto coincidono con determinati dati a loro trasmessi o sono «molto simili» a questi (art. 6 cpv. 2 lett. d LRD). Ciò riguarda i dati trasmessi secondo l’art. 22a LRD (liste di altri Stati su attività terroristiche) e non le liste di sanzioni in generale. Mostra tuttavia che la valutazione della somiglianza è un compito specialistico.

Falsi positivi e somiglianze di nome

Un falso positivo è una possibile corrispondenza che a un esame accurato si rivela un falso allarme. Le cause sono nomi frequenti, traslitterazioni diverse, dati di partenza incompleti o denominazioni aziendali simili.

Esempio fittizio (nessuna persona reale): un’impresa verifica un partner commerciale di nome «Alexander Muster». La verifica mostra una voce «Aleksandr Muster». Il nome è quasi uguale, potrebbe trattarsi della stessa persona in un’altra traslitterazione. Il confronto degli altri elementi dà tuttavia un anno di nascita diverso e una nazionalità diversa. Ciò depone per il fatto che si tratti di un’altra persona. L’impresa documenta il confronto e la motivazione per cui la corrispondenza non è fondata. Se gli elementi fossero simili o lacunosi, sarebbe necessario un ulteriore chiarimento.

Verifica delle liste di sanzioni, KYC, LRD e PEP: le differenze

Nella quotidianità più verifiche vengono confuse. Hanno scopi diversi e non si sostituiscono a vicenda. Le indicazioni sulla LRD valgono per le imprese assoggettate alla LRD.

Una PEP può figurare in una lista di sanzioni, ma non è necessario, e viceversa. Maggiori informazioni nell’articolo Lista PEP e lista di sanzioni. Anche la SECO distingue la legge sugli embarghi, che disciplina le sanzioni e gli obblighi degli interessati, dalla legge sul riciclaggio di denaro, che disciplina gli obblighi di diligenza nelle operazioni finanziarie.

Come si documenta una verifica delle liste di sanzioni?

Chi vuole documentare una verifica delle sanzioni distingue al meglio tra prescrizione legale e prassi. Prima il lato legale: per gli intermediari finanziari assoggettati alla LRD, l’art. 7 LRD richiede di documentare i chiarimenti necessari in modo tale che terzi esperti possano formarsi un giudizio affidabile sul rispetto della legge. I documenti devono essere aggiornati e, dopo la cessazione della relazione d’affari o la conclusione della transazione, devono essere conservati per almeno dieci anni. Questa regola riguarda i documenti secondo la LRD. Un termine generale di documentazione o di conservazione specifico per le verifiche delle liste di sanzioni, valido per tutte le imprese, non è provato; l’articolo non ne indica quindi alcuno.

Come prassi si raccomanda di registrare quanto segue:

• data e ora della verifica;
• persona od organizzazione verificata;
• dati identificativi utilizzati;
• liste considerate;
• stato dei dati delle liste;
• risultato della ricerca;
• valutazione di una possibile corrispondenza;
• motivazione e decisione;
• servizio responsabile.

Questi campi non sono prescritti dalla legge in ogni caso. Rendono però comprensibile chi ha deciso che cosa, quando e sulla base di quali dati.

Errori frequenti

• Considerare una sola lista;
• verificare solo la controparte contrattuale diretta;
• lasciare non verificati gli aventi economicamente diritto, pur essendo rilevanti per l’operazione;
• trattare una coincidenza di nome come corrispondenza confermata;
• scartare una corrispondenza solo a causa di una grafia diversa;
• non creare alcuna documentazione;
• presentare automaticamente le liste estere come diritto svizzero;
• considerare una verifica unica come durevolmente sufficiente indipendentemente dalle modifiche;
• equiparare una verifica delle liste di sanzioni a una verifica del controllo delle esportazioni;
• adottare il risultato di un software senza verifica specialistica.

Verifica manuale o automatizzata?

Entrambe le vie sono possibili. Quale sia adatta dipende da volume, rischio ed esigenze di documentazione.

Un confronto automatizzato alleggerisce, ma non sostituisce la valutazione e non offre alcuna garanzia che nessuna voce venga trascurata.

Una verifica delle liste di sanzioni è sufficiente per gli esportatori?

Non automaticamente. Una verifica delle liste di sanzioni confronta persone, imprese e organizzazioni con le liste di sanzioni considerate. Non è una verifica completa del controllo delle esportazioni. Per gli esportatori, a seconda dell’operazione, possono avere un ruolo inoltre il prodotto ossia la merce, il Paese di destinazione, il destinatario, l’utilizzo finale, altre parti coinvolte, il canale di pagamento e ulteriori riferimenti giuridici. Le seguenti verifiche non devono essere equiparate:

• Verifica delle liste di sanzioni: confronto di persone, imprese e organizzazioni con elenchi di nomi.
• Controllo dei beni e verifica dual use: chiarimento se un bene (merce, tecnologia o software) sia controllato. In Svizzera la base è la legge sul controllo dei beni a duplice impiego (LBDI) e l’ordinanza sul controllo dei beni a duplice impiego (OBDI). La SECO è il servizio di autorizzazione per i beni a duplice impiego e per particolari beni militari. I beni che possono essere assegnati in modo univoco a un numero di controllo delle esportazioni negli allegati dell’ordinanza sono soggetti ad autorizzazione (art. 3 cpv. 1 OBDI; SECO: basi giuridiche, classificazione dei beni).
• Verifica dell’embargo: le ordinanze sulle sanzioni contengono, oltre a elenchi di persone, anche divieti per determinati beni e territori. L’Ordinanza che istituisce provvedimenti in relazione alla situazione in Ucraina disciplina ad esempio restrizioni all’esportazione per prodotti di ferro e acciaio o beni di lusso (art. 14 segg.). Tali divieti non risultano da una verifica del nome.
• Verifica dell’utilizzo finale: chiarimento di per che cosa e da chi un bene viene utilizzato. Secondo la SECO, per beni non elencati è necessaria un’autorizzazione se l’esportatore sa o ha motivo di presumere che siano destinati ad armi ABC (art. 3 cpv. 4 OBDI). La SECO mette a disposizione a tal fine, tra l’altro, un modulo per la dichiarazione di destinazione finale.

La SECO descrive per la classificazione dei beni una sequenza di verifica che considera dapprima divieti e obblighi di autorizzazione derivanti da misure di sanzione e dalla legge sul materiale bellico e solo dopo effettua la classificazione secondo gli allegati dell’OBDI. La verifica delle liste di sanzioni è quindi un elemento, non il tutto.

Anche i controlli delle esportazioni esteri possono essere rilevanti nella pratica, a seconda dell’origine dei beni e dei partecipanti. L’UE disciplina l’esportazione di beni a duplice impiego nel regolamento (UE) 2021/821, con le decisioni di autorizzazione rimesse alle autorità nazionali. Il diritto statunitense sulle esportazioni (Export Administration Regulations, parte 744) prevede per i beni che vi sono soggetti obblighi di licenza quando sono coinvolte determinate parti elencate. Si tratta di normative estere; se e come riguardino un’operazione concreta deve essere chiarito nel caso singolo.

Quali verifiche aggiuntive siano necessarie dipende dall’operazione concreta e dagli ordinamenti giuridici applicabili. sanctioncheck.ch supporta soltanto la verifica di persone, imprese e organizzazioni rispetto alle fonti di sanzioni disponibili sulla piattaforma. Elenchi di beni o allegati dell’ordinanza sul controllo dei beni non vengono verificati. sanctioncheck.ch non sostituisce alcuna classificazione per l’esportazione, verifica di autorizzazione, verifica dell’utilizzo finale o consulenza legale. Un rapporto di verifica senza corrispondenze non dice nulla sul fatto che un bene sia soggetto ad autorizzazione.

Quali fonti verifica sanctioncheck.ch?

Qui aiuta una distinzione su tre livelli:

1. Liste di sanzioni e misure che possono essere rilevanti a seconda dell’operazione: sono le liste descritte in questo articolo. La loro rilevanza dipende dall’operazione e dall’ordinamento giuridico.
2. Fonti che sanctioncheck.ch considera al momento della verifica: sanctioncheck.ch confronta persone, imprese e organizzazioni con le fonti di sanzioni disponibili sulla piattaforma al momento della verifica. Le fonti attualmente offerte sono elencate nella pagina iniziale. Il rapporto di verifica in PDF indica le fonti della piattaforma e riporta lo stato dei dati memorizzato al momento della verifica; se una fonte non è elencata sotto «Stato dei dati delle fonti verificate», al momento della verifica non erano disponibili dati di tale fonte.
3. Verifiche aggiuntive che non sono coperte automaticamente: verifiche di controllo delle esportazioni, dei beni, dell’utilizzo finale, dell’embargo o commerciali (si veda sopra).

Le fonti possono cambiare. Una copertura completa di tutte le liste, ordinamenti giuridici e restrizioni commerciali mondiali non viene offerta né garantita.

Come supporta sanctioncheck.ch?

Su sanctioncheck.ch potete confrontare persone, imprese e organizzazioni, tramite un campo di inserimento, con le fonti di sanzioni disponibili sulla piattaforma. I risultati distinguono corrispondenze esatte, corrispondenze tramite nomi alias e corrispondenze simili. Ogni verifica può essere registrata come rapporto PDF. Il rapporto contiene il termine di ricerca, data e ora, un numero di riferimento, lo stato dei dati delle fonti memorizzato al momento della verifica e, per ogni possibile corrispondenza, le indicazioni presenti nella lista come programma, data di nascita, nazionalità e nomi alias.

Per una verifica è necessaria una registrazione con conferma dell’indirizzo e-mail; in seguito sono a disposizione tre verifiche gratuite. I prezzi sono consultabili pubblicamente.

La piattaforma supporta la verifica e la sua documentazione. Non decide in modo definitivo sulle corrispondenze, non garantisce alcuna copertura completa e non sostituisce né una valutazione specialistica né giuridica, né un controllo delle esportazioni, né una classificazione dei beni. L’assenza di una corrispondenza non esclude rischi di sanzioni o di esportazione. La responsabilità rimane in capo all’impresa.

Verifichi persone e imprese rispetto alle fonti di sanzioni disponibili su sanctioncheck.ch e documenti le liste considerate e i risultati: avviare la verifica delle sanzioni.

Checklist per le imprese

1. Chiarire se e in quale ruolo l’impresa sia assoggettata alla LRD.
2. Stabilire chi nell’impresa sia responsabile delle questioni di sanzioni.
3. Valutare il modello di business in base ai rischi di sanzioni: Paesi, canali di pagamento, prodotti, strutture proprietarie.
4. Determinare quali liste vengano considerate per quali operazioni.
5. Stabilire chi viene verificato: controparte, aventi economicamente diritto, altri partecipanti.
6. Stabilire i momenti della verifica e i motivi per una nuova verifica.
7. Prevedere una procedura per le possibili corrispondenze: confronto degli elementi, escalation, decisione.
8. Documentare ogni verifica in modo comprensibile, con data, liste considerate e stato dei dati.
9. Nelle operazioni di esportazione verificare inoltre merce, Paese di destinazione, utilizzo finale ed embargo.
10. Seguire le modifiche delle sanzioni svizzere, ad esempio tramite il servizio di notizie della SECO.
11. Riesaminare regolarmente la procedura e, se necessario, richiedere un parere legale.

Il confronto e la documentazione (punti da 4 a 8) possono essere provati nella pratica: avviare la verifica delle sanzioni. Dopo la registrazione sono a disposizione tre verifiche gratuite.

Conclusione

Una verifica delle liste di sanzioni è più di una ricerca di nomi: comprende il confronto, la valutazione delle possibili corrispondenze e la documentazione. Quali parti e quali liste siano rilevanti dipende dall’operazione. La situazione giuridica svizzera è il punto di partenza, le liste estere possono avere un ruolo nella pratica senza essere diritto svizzero. Per gli esportatori la verifica dei nomi non sostituisce la verifica di merce, Paese di destinazione e utilizzo finale. Le possibili corrispondenze devono essere valutate sotto il profilo specialistico e una documentazione comprensibile crea trasparenza. La responsabilità rimane in capo all’impresa.

Approfondimenti

• Quali liste di sanzioni sono rilevanti per le imprese svizzere?
• La lista di sanzioni della SECO spiegata
• La lista di sanzioni dell’ONU spiegata
• Lista di sanzioni dell’UE: cosa devono sapere le imprese svizzere
• La lista di sanzioni dell’OFAC spiegata
• La lista di sanzioni del Regno Unito spiegata
• Lista PEP e lista di sanzioni: la differenza
• Verifica delle liste di sanzioni nelle transazioni immobiliari in Svizzera

Fonti ufficiali

Le indicazioni si basano sulle seguenti fonti (stato della verifica delle fonti: 12 ottobre 2026):

• SECO: informazioni generali sulle sanzioni
• SECO: FAQ sanzioni della Svizzera
• SECO: ordinanze sulle sanzioni
• SECO: ricerca dei destinatari di sanzioni
• SECO: beni industriali, basi giuridiche e moduli
• SECO: classificazione dei beni industriali
• Fedlex: legge sul riciclaggio di denaro (SR 955.0), stato al 1° ottobre 2026
• Fedlex: Ordinanza che istituisce provvedimenti in relazione alla situazione in Ucraina (SR 946.231.176.72)
• Commissione europea: Overview of sanctions and related resources
• Consiglio dell’UE: How the EU adopts and reviews sanctions
• Commissione europea: Exporting dual-use items
• Nazioni Unite: Security Council Consolidated List
• OFAC: FAQ 11, Who must comply with OFAC sanctions?
• OFAC: FAQ 398, Entities owned by blocked persons
• US Bureau of Industry and Security: EAR Part 744, Control Policy: End-user and End-use Based
• UK Government: The UK Sanctions List