Einleitung
Es gibt keine einzige weltweit massgebende Sanktionsliste. Relevanz hängt von Geschäftsmodell, Kundenstruktur, Zahlungswegen und internationalen Beziehungen ab.
Warum bestehen Sanktionslisten?
Sie dienen der Umsetzung wirtschaftlicher und politischer Sanktionen und können Vermögenssperren, Zahlungs-, Handels- oder Investitionsverbote umfassen.
SECO
SECO ist die zentrale nationale Referenz für Schweizer Unternehmen und sollte in Schweizer Prüfprozessen grundsätzlich berücksichtigt werden.
OFAC
OFAC kann bei US-Dollar-Zahlungen, US-Banken, amerikanischen Gegenparteien und internationalen Lieferketten relevant sein.
Vereinigtes Königreich
Die UK Sanctions List ist eine eigenständige Quelle und kann bei britischen Kunden, Lieferanten und Finanzbeziehungen wichtig sein.
Vereinte Nationen
UN-Sanktionen haben internationale Bedeutung und bilden häufig die Grundlage nationaler Umsetzungen.
Warum mehrere Listen?
Eine Person oder Organisation kann auf einer Liste erscheinen, ohne auf anderen geführt zu werden. Mehrere Quellen erhöhen die Abdeckung.
Wann und wen prüfen?
Vor neuen Geschäftsbeziehungen, bei Veränderungen sowie periodisch. Neben Firmen können wirtschaftlich Berechtigte, Verwaltungsräte und Kontrollpersonen relevant sein.
Fazit
Für viele Schweizer Unternehmen bilden SECO, OFAC, UK und UN eine solide Grundlage. Die konkrete Auswahl bleibt risikoorientiert.